基金代销行业的整治工作一直备受市场关注。随着监管重拳整治的不断推进，以及公募基金销售新规及配套规则于今年10月1日起正式实施，基金销售机构正在加速洗牌。
日前，上海证监局对上海久富财富基金销售有限公司(下称“久富财富”)拟作出暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监管措施决定。
值得一提的是，在今年8月广发基金就已暂停与该公司有关的基金销售业务。在久富财富被监管处罚后，易方达基金也发布暂停上海久富财富办理旗下基金相关销售业务的公告。
公开资料显示，久富财富成立于2011年12月，上海久富资产管理有限公司持有60%的股份，注册资本5000万人民币，经营范围为基金销售(凭许可经营)。数据显示，截止12月8日，久富财富代销179只基金。
根据行政监管措施决定显示，上海证监局认为该公司财务状况持续恶化，营业场所无人办公，公司持续经营能力存在重大不确定性，已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件。
上述问题违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第九条第一项和第二项、第十五条第五项和第七项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，上海证监局拟作出暂停久富财富基金办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施决定。
随后，有媒体报道称，试图拨打上海久富财富电话，询问投资者如何赎回持有基金份额事宜，但通话提示已暂停服务。同时，公司官网已经无法打开。久富财富官方微信公众号最近一次更新时间停留在今年6月。
此后，记者来到久富财富的办公地址，但该公司办公场所已经人去楼空，大门被铁链锁住，屋内地板上仅剩下一地废纸和一些电脑主机等杂物。
今年以来，各地监管部门都在相继排查基金销售业务中的风险漏洞，并作出相应处罚决定。其中，包括泰诚财富基金销售(大连)有限公司、上海朝阳永续基金销售有限公司等多家公司均接到相关罚单。
实际上，基金销售机构的合规检查工作还在进行中。
11 月27 日，深圳证监局最新发布的《证券期货机构监管通讯》中提到，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则已于今年10月1日正式实施。本次销售新规修订主要涉及强化基金销售活动的持牌准入要求，优化基金销售机构准入、退出机制，夯实业务规范与机构管控，完善独立基金销售机构监管等方面内容。
此外，为防范销售新规下的合规经营风险，各基金销售机构应当对照自查并落实遵守销售新规，坚持以投资人利益为核心，建立健全基金销售合规审核机制，守住基金销售行为底线，不断完善内部考核机制，杜绝诱导投资人短期申赎、频繁申赎行为，严格遵守“尾随佣金”的比例限制，共同优化基金市场生态，促进基金行业良性发展。明年深圳证监局将对销售新规落实情况进行现场检查，对违反底线的行为依法严肃处理。
有业内人士指出，随着监管整顿力度不断加大，基金代销机构面临的竞争愈加激烈，行业洗牌正在不断加剧。
值得注意的是，尽管目前基金代销机构的数量达到138家，但真正具备一定体量的基金代销机构却并不多。数据显示，代销基金数量超过1000只的机构有64家，而代销数量超过5000只的机构仅5家。
随着券商财富管理的不断转型，券商对基金销售业务的重视程度显著提高，纷纷抢食基金销售这块蛋糕。此外，传统渠道巨头银行也动作频频，不断加深与基金公司的捆绑，发行独家定制基金。
此外，部分基金公司近两年也在不断加入IT技术的开发投入，开始重视电商等直销渠道。(乔迪)
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