上海证监局18日发布《关于对薛峰采取监管谈话行政监管措施的决定》。《决定》称，光大证券股份有限公司存在以下问题：一是对子公司管控机制不完善，对子公司管控不力，公司内部控制存在缺陷;二是公司对重大事项未严格执行内部决策流程;三是公司出现风险事件时，未及时向中国证监会及上海证监局报告。其作为公司时任总经理，对上述问题负有领导责任和管理责任。综上，上海证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
关键词： 上海证监局 光大证券
