山东证监局昨日发布行政处罚决定书，对徐琍玲内幕交易上海润达医疗科技股份有限公司(以下简称“润达医疗”)股票的行为处以罚款3万元。
2016年12月2日，润达医疗法定代表人、董事长刘某同国金证券王某东与某基金执行董事骆某等以电话会议形式就收购该基金控股的瑞莱生物工程(深圳)有限公司(以下简称瑞莱生物)事项初步达成了合作意向。2017年5月9日，润达医疗正式披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》和摘要。在此期间，未披露的信息属于《证券法》规定的内幕信息，该时期为内幕信息敏感期，骆某属于内幕信息知情人。
在上述内幕信息敏感期内，内幕信息知情人骆某的母亲徐琍玲，利用本人账户首次买入“润达医疗”股票，交易方式为网上交易和手机下单，具有集中、单一交易特征，买入单只股票金额较以往明显放大。其中，2016年12月19日转入资金50万元、12月23日转入10万元、12月28日转入40万元，2016年12月19日至2017年1月12日累计买入“润达医疗”股票成交32,100股，成交金额997,039元，成交均价31.06元。上述资金转入、股票买入时点与内幕信息的形成、变化基本一致，交易行为存在明显异常。上述股票在敏感期内全部卖出，经上交所计算，亏损约3.12万元。
山东证监局表示，徐琍玲与内幕信息知情人骆某系母子关系，在内幕信息敏感期内存在联络接触。徐琍玲在内幕信息敏感期内交易“润达医疗”股票的行为与内幕信息高度吻合，且不能作出合理说明，其行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成第二百零二条规定的内幕交易行为。
